Így bukik el egy Wall Street-i titán

Megegyezett az állam és az SAC Capital, a Wall Street egyik első büntetőperbe fogott fedezeti alapja.

A New York-i államügyész még júliusban jelentette be, hogy a Wall Street egyik legsikeresebb fedezeti alapja (hedge fund) ellen büntetőeljárás indul rendszerszerű bennfentes kereskedelem miatt. A per, úgy tűnik, lezárult: sajtóértesülések szerint napok kérdése, és bejelentik a megállapodást, mely komoly érvágást jelent az SAC számára. A tulajdonos, Steven A. Cohen azonban még így sem lélegezhet fel: az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) továbbra is pert folytat ellene, és szeretné, ha a milliárdos menedzser soha többé nem dolgozhatna a befektetési szakmában.

Az ügyészség eredetileg 1,8 milliárd dollárt követelt a cégtől, azonban nem sikerült megegyezni, végül ezt leszállítva 1,2 milliárd maradt a fizetendő összeg. Ez még így is rekordösszegű büntetés bennfentes kereskedelemért – ráadásul az SEC már korábban szintén rekordnak számító összeget, 616 milliót vasalt be a társaságtól polgári peres megegyezés nyomán. Az egyezség részeként az SAC elismeri a törvényszegést, és soha többé nem kezel külső pénzeket, csupán a tulajdonos 9 milliárdos magánvagyonával ügyeskedhet.

Korábban például nyugdíjalapok és egyéni ügyfelek mintegy 6 milliárd dollárra rúgó befektetéseit intézte az SAC, ezek többsége a bűnvádi eljárás megindulása óta érthető módon elhagyta a céget. Ez komoly érvágást jelent nemcsak Cohen – akit korábban a Wall Street egyik legtehetségesebb menedzsereként ünnepeltek –, hanem a befektetési alap számára is, mely dolgozói jelentős részétől kénytelen megszabadulni; a hírek szerint londoni irodájuk néhány héten belül meg is szűnik.

Ezzel azonban még mindig nem zárult le az SAC és Cohen kálváriája. Az Értékpapír- és Tőzsdebizottság továbbra is polgári pert folytat ellene, a vád „alkalmazottak nem megfelelő ellenőrzése”, a hatóságok szerint észre kellett volna vennie az illegális tevékenységre utaló jeleket. A cég nyolc egykori brókere ellen indult eljárás bennfentes kereskedelemért, ebből hatan már bűnösnek vallották magukat, két további alkalmazott pere még hátravan.

Különösen árulkodó lehet egy bizonyos Mathew Martoma vallomása. Martoma a gyanú szerint lefizetett két orvost, akik egy új Alzheimer-gyógyszeren dolgoztak, és miután megtudta, hogy a szer nem olyan hatásos, mint várták, az SAC még a részvényárak elkerülhetetlen zuhanása előtt eladta érdekeltségét a fejlesztő gyógyszercégben – jelentős haszonnal. Egy nappal azelőtt, hogy az SAC megszabadult a „romlott” részesedésétől, Martoma és Cohen 20 percen át tárgyalt telefonon.

A tulajdonos állítja, nem esett szó bennfentes információkról, bankára csak annyit mondott neki, nem hiszi, hogy jó ötlet továbbra is a gyógyszercégben tartani a pénzt, ezért engedélyezte az eladást. Martoma egyelőre nem cáfolta meg egykori főnökét, de a felügyelet reméli, hogy januári tárgyalásán esetleg Cohen ellen fog vallani. A tét nem kicsi: a hatóságok Cohent is megbírságolnák, ráadásul szeretnék elérni, hogy cégéhez hasonlóan ő se kezelhesse más befektetők pénzét soha többé, semmilyen formában. A Wall Street egyik nagyágyúját, az USA 35. leggazdagabb emberét így kiírhatják a szakmából.

The New York Times, Financial Times