Bírságolt a felügyelet

Egy alapkezelőt és egy brókercéget marasztalt el tegnap publikált határozataiban a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete. A CIB Befektetési Alapkezelő Rt.-nek kétszázezer, a Quaestor Befektetési Rt.-nek ötszázezer forintot kell megfizetnie, valamint a feltárt hiányosságokat megszüntetnie.

A CIB alapkezelője azzal sértette meg a tőkepiaci törvényt, hogy májusban 6200 darab OTP-részvényt vett a tőzsdén. Ezzel az alap portfóliójában a bankpapírok súlya 15,53 százalékra emelkedett, szemben a törvényben maximált 15 százalékkal. Az alapkezelő a következő kereskedési napon – talán észlelve a hibát – 1670 OTP-részvényt eladott, így néhány tizeddel ismét a törvényes limit alá került. A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (PSZÁF) felszólította az alapkezelőt, hogy a jövőben tartsa be az alapkezelési tevékenységhez kapcsolódó befektetési korlátozásokat, továbbá kétszázezer forint bírságot rótt ki.
Lényegesen hosszabb hibalistát állított össze a felügyelet a Quaestor Befektetési Rt. átfogó vizsgálatakor. A tíz pontban összefoglalt szabálytalanságok között szerepel a pénzmosás megelőzését szolgáló szabályok megsértése, a portfóliókezelésre vonatkozó korlátozások hiányos teljesítése, továbbá a felügyeleti díjak késedelmes befizetése. Az ötszázezer forintos bírság mellett a brókercég szabályzatainak átdolgozását is elrendelte a PSZÁF.
A határozat ugyanakkor rögzíti, hogy a feltárt hiányosságok egyenként kis súlyúak, ám azok nagy- számban fordultak elő, ezért a pénzbüntetés összegét a bírságkeret alsó harmadában szabta ki a felügyelet.